邮储银行海南分行被罚20万:未履行客户身份识别义务

根据《中华人民共和国反洗钱法》做出行政处罚,处罚决定日期为2019年3月19日

据央行海口中心支行网站消息,11月4日,该行披露行政处罚信息公示表显示,中国邮政储蓄银行股份有限公司海南省分行被罚款20万元。

来源:央行海口中心支行网站

琼银罚字[2018]第7号行政处罚决定书显示,邮储银行海南省分行违法行为类型为未按照规定履行客户身份识别义务。2017年1月至2018年5月期间,邮储银行海南省分行未按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号)第七条和第三十三条规定,履行客户身份识别义务。

邮储银行海南分行被罚20万:未履行客户身份识别义务来源:央行海口中心支行网站

根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(一)项,中国人民银行海口中心支行对邮储银行海南省分行处20万元罚款,对两名相关责任人员各处1万元罚款。作出行政处罚决定日期为2019年3月19日。

邮储银行旗下分行被罚屡见不鲜。

据不完全统计,仅在今年10月,银保监会10月28日公布罚单显示,邮政储蓄银行无锡市分行被没收违法所得2502.5元,并罚款60万元,主要违法违规事实为:员工违规充当信贷掮客;个人贷款搭售保险。李菁对员工违规充当信贷掮客行为负直接责任,被警告并处5万元罚款;曹盈之对个人贷款搭售保险行为负直接责任,被警告。作出上述处罚决定的日期为10月19日。

此后10月29日,央行武汉分行网站公布罚单显示,邮政储蓄湖北省分行被警告并处罚款156万元,违法行为类型包括:开立单位银行结算账户未报人民银行备案;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送可疑交易报告;非税收入、社保资金划缴入库不及时。汪飞、黄薇珈、余红霞、熊友林分别被处罚款1万元、2.5万元、2万元、3.5万元。作出行政处罚决定的日期为10月21日。

来源:中新经纬、中国人民银行海口中心支行网站

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